11月15日盘后，*ST天成公告称公司收到上海证券交易所下发的《关于*ST天成第一大股东变更相关事项的监管工作函》（以下简称“监管工作函”）。

监管工作函显示，11月12日晚间，*ST天成披露前期问询函回复公告称，本次股权变更将导致公司的第一大股东和公司的控制状态发生变更，截至目前尚无对资金占用、违规担保的解决方案。上海证券交易所对*ST天成提出如下主要监管要求。

一、公告显示，目前广西铁路发展投资基金（有限合伙）（以下简称广西铁投）持有公司12.10%股权，为公司第一大股东。请公司及相关股东结合前述情况，明确认定公司实际控制人，确保公司控制权状态真实、准确。

二、公告显示，截至目前，公司存在资金占用余额31,195.24万元，违规担保余额11,170万元，尚无实质性解决进展。请公司及相关方制订切实可行的整改方案，尽快予以清偿或化解，并及时履行信息披露义务。

三、资金占用、违规担保事项为公司2020年度审计报告形成无法表示意见的主要事项，请公司2021年年审会计师结合公司资金占用、违规担保事项的解决进展，充分考虑，审慎出具恰当的审计意见。

其他基本面上，除上述监管工作函涉及的相关事项外，部分投资者关注的*ST天成被证监会立案调查一事已有进展。8月12日，*ST天成收到中国证监会贵州监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。据记者了解，如果证监会最终对*ST天成实施行政处罚的话，根据相关司法解释，在2017年2月3日至2019年4月22日期间买入，并在2019年4月23日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到邮箱weiquan@hongzhoukan.com，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔预征集活动。本次索赔预征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。

历史信息显示，*ST天成涉嫌三项违法事实：按规定披露为控股股东及其关联方提供担保事项；未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用事项；未按规定披露重大诉讼、仲裁事项。

公开信息显示，*ST天成是一家以电器、汽车配件为主要业务的公司，其产品主要有高压产品、中压产品、低压产品、成套产品、汽车连杆等。有市场分析人士表示，*ST天成拟遭证监会行政处罚，基本面似乎并不稳定，投资者还应谨慎关注为妙。

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