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上证报中国证券网讯（严晓菲 记者 徐蔚）12月8日，甘肃证监局发布公告称，华龙证券合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。卢卫民作为公司合规总监、合规管理总部总经理，对上述违规行为负有管理责任。
甘肃证监局表示，上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（下称《规定》）第四条第一款、第五条的规定。根据《规定》第十八条、第二十一条的规定，决定对华龙证券及卢卫民采取出具警示函的行政监督管理措施。
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