财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，辅导状态双双变更，两券商IPO上市“进度条”再度刷新。

1月21日，随着辅导机构相继披露最新一期辅导工作报告，华宝、华金证券的上市辅导状态先后变更为“辅导备案”。华宝证券于2021年3月进入上市辅导期，由中金公司“护航”；华金证券则于2020年3月接受中信证券IPO辅导，至此其辅导期已近两年。

2022年来证券公司A股IPO热度不减，财信证券“闯关”A股也传来喜讯。记者获悉，财信证券已于近日开启上市辅导。财信证券本次IPO辅导机构为华创证券，计划辅导期为2022年1月-4月，若无意外，公司最快将于4月向证监会提交IPO申请材料。彼时，财信、方正、湘财3家湖南本土券商A股聚首指日可待。

星矿数据显示，目前至少有11家券商正谋求A股上市，除上述3家券商外，还包括渤海证券、信达证券、万联证券、东莞证券、国开证券、华龙证券、首创证券和东海证券，其中东莞证券、万联证券、信达证券、首创证券、渤海证券已进入排队流程。

华宝证券辅导期内高管频变动

中金公司同期披露的辅导工作进展报告显示，华宝证券辅导期内计划执行情况良好，下一阶段，中金公司将继续辅导公司以进一步加深和强化规范运作意识、提高规范运作水平，并持续完善内核、辅导验收及上市申报所需各项文件。

值得注意的是，辅导期内华宝证券高管调整动作频频，董事长、总裁双双变更。2021年7月23日，华宝证券原总裁刘加海履新公司董事长，原副总裁熊伟履新华宝证券总裁兼任财务负责人。与此同时，宋学文也于近期新任公司首席信息官，惠飞飞履新首席风险官、合规总监，此外新增任权副总裁的职务，职务变更后任权担任副总裁、董事会秘书。

华宝证券成立于2007年，注册地为上海，注册资本40亿元，为中国宝武旗下证券公司，股东华宝投资和华宝信托分别持股83.07%和16.93%。2021年3月5日，华宝证券改制完成后正式开启IPO上市计划，随后于3月12日进入上市辅导期，由中金公司“护航”。

业务方面，量化服务体系和互联网特色是华宝证券两大特色引擎，其LTS系统为业内第一家较有竞争力的极速交易系统。2021年以来，公司持续推进量化系统建设，在基础环境、低延时线路和设备、软件功能等多方面整合优化；在互联网平台上新增百亿量级分钟历史行情服务，优化消息中心架构，打造智能交易和智能投顾服务。

据中证协披露，2021年上半年，华宝证券营收为4.58亿元，排名全行业82名；净利润为0.9亿元，排名第90。作为中小券商梯队的一员，华宝证券近年来不断扩宽赛道，转型突围步伐不小。2020年12月，证监会批复了华宝证券保荐业务资格；2021年1月，协会发布公告，新增华宝证券为场外期权业务二级交易商；同年5月，证监会公布的首批证券公司“白名单”中，华宝证券在列；7月，华宝证券获批基金投资顾问业务试点资格。

华金证券控股权易手引关注

几乎在同一时间，证监会也更新了华金证券的IPO进度条。

由中信证券出具的辅导工作进展报告显示，华金证券目前已建立了较为成熟有效的内部控制

制度体系，但于执行过程中仍存在完善和提高的空间。目前，公司内部控制体系运行状况良好。

华金证券注册地为上海，注册资本34.5亿元，前身为2000年9月成立的上海久联证券。2016年12月，华金证券完成股份制改制，2020年3月，华金证券拟首次公开发行股票并接受上市辅导，辅导机构为中信证券，辅导期至今已接近两年。

辅导期内，华金证券的控股权易手曾引发关注。2021年2月26日，证监会核准珠海华发投资控股集团有限公司通过无偿划拨的方式，从其全资子公司珠海铧创投资管理有限公司子公司手中接过了华金证券79.01%的股权。这也意味着，代表珠海国资委的珠海华发成为华金证券的直接控股股东。

业绩方面，华金证券一直以来高度依赖投行与自营两大业务板块，公司整体收入在同行排名中亦不具备优势。按协会口径，华金证券2021年上半年营收为3.65亿元，净利润为0.63亿元，排名均在90名开外；相比之下，公司投行与自营业绩相对突出，投行同期收入1.37亿元，排名第53，投资收益为1.55亿元，排名第63。

随着新总裁的加盟，华金证券各业务突围值得期待。12月28日，有着23年从业经验的“投行老将”燕文波出任华金证券总裁一职。除投行之外，加大科技投入，发力财富管理业务、资管业务等，在财富管理时代实现业务协同，或都将是华金证券的业务发力点。

财信证券“闯关”A股跑出“加速度”

继月初完成改制后，财信证券IPO已“快马加鞭”进入辅导期，和方正证券、湘财证券2家湖南本土券商A股聚首指日可待。

近日，证监局发布了《关于财信证券股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案报告》。报告显示，财信证券注册资本66.98亿元，法定代表人为刘宛晨，公司第一大股东为湖南财信投资控股有限责任公司，持股比例为96.49%。

财信证券本次IPO辅导机构为华创证券，计划辅导期为2022年1月-4月，若无意外，公司最快将于4月向证监会提交IPO申请材料。其具体辅导计划包括，2月至3月，公司将针对前期发现的问题制定整改方案，进行整改，并且将对接受辅导人员进行集中培训。同年4月，财信证券将进一步完善辅导工作，进行考核评估，做好首次公开发行股票申请文件的准备工作。

从增资、更名到改制、辅导，财信证券IPO“备战”有条不紊地推进中。2020年财信证券相继完成了更名和增资两项大动作。2020年11月，财信证券采取老股东同比例增资的方式进行增资扩股，合计增资25亿元。增资扩股完成后，公司注册资本达53.09亿元，资本实力再上台阶。2022年1月2日，财信证券完成股份制改制，此举被看作是公司推进上市的重要信号。

截至目前，财信证券仍未公布2021年财报。据其2020年报披露，公司（合并口径）全年实现营业收入21.06亿元，同比增长34.80％，净利润5.29亿元，同比增长29.98％。其中，经纪业务（含信用业务）实现收入12.42亿元，同比增长 27.11％。自营投资业务实现收入4.32 亿元，同比增长31.06％。投资银行业务实现收入3.11 亿元，同比增长16.07％。

近年来，财信证券正致力打造股债双优的投行“名片”。2021年，其股权业务取得突破，成功保荐五新隧装，助力其成为精选层第二家挂牌湘企及北交所首批上市企业，同时储备了一批精选层企业；此外投行债券承销693亿元，同比增长36%，其中绿色债、扶贫债规模39亿元。企业债券方面，根据Wind资讯，公司2021年度完成企业债券主承销27只，同比增长58.8%，承销金额128.65亿元，同比增长46.2%，行业排名提升至第11位。