周二，中基协发布严正声明，直斥伪造协会印章、冒用协会名义等不法行为。

这次，中国证券投资基金业协会(简称中基协)遭遇了“李鬼”。有人(机构)竟竟明目张胆假借协会名义向部分机构发布罚款及限制措施的通知。为此，中基协声明，协会从未发送过此类通知，其所盖公章系伪造，协会不会也无权对行业机构采取罚款、禁止出金、冻结账户等处罚或限制措施。

有法律人士认为，不法分子敢于假冒中基协进行违法行为，一是看到了近年来中国基金行业的蓬勃发展；二是金融业持续强监管，不法分子借此行金融诈骗之实。

中基协遭遇“李鬼”

周二，中基协发布严正声明称，近日接到举报，有不法分子通过伪造协会印章、公文等方式，假冒协会名义向部分机构发送采取罚款及限制措施的通知。该行为严重影响协会形象和声誉，扰乱基金行业秩序，损害行业机构与广大投资者的合法权益，协会对此予以强烈谴责，并声明如下：

协会从未发送过此类通知，其所盖公章系伪造，协会不会也无权对行业机构采取罚款、禁止出金、冻结账户等处罚或限制措施。请行业机构和广大投资者务必提高防范意识，注意辨别判断，谨防上当受骗。

协会敦促有关机构和个人立即停止伪造协会印章、冒用协会名义等不法行为，并保留追究其法律责任的权利。

在文末，中基协附上了冒充协会盖章的假通知。假通知显示，接收通知的单位因违规操作受到200万元的处罚。

中基协不会对行业机构出具罚款等处罚或限制措施

据中基协官网介绍，该协会依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，由国家民政部报国务院批准成立，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

协会官网显示，其主要职责中涉及处罚措施的包括：对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

可见，中基协并不会对行业机构采取罚款、禁止出金、冻结账户等处罚或限制措施。

券商中国记者翻阅中基协会官网信息发现，近年来时有冒充协会获取不法利益的行为发生。如今年8月中基协称，发现部分中介机构和个人打着“登记备案包通过”“有协会内部关系催办”“保壳、买卖壳服务”“团购审计报告”等幌子，甚至冒充协会工作人员，招摇撞骗，混淆视听，诱导和欺骗相关申请机构，以获取高额中介费或服务费，赚取不法利益。

2020年，中基协发现有不法分子冒用协会名义及公章向相关机构下发通知，征订相关书籍的不法行为，甚至有不法分子冒用协会会员机构以及在协会登记的私募基金管理人的名义，进行冒用公司名称、注册商标，盗用从业人员肖像伪造非法APP、非法网站并实施违法宣传和违法募集资金等违法活动。2019年有不法分子冒用协会名义和公章，虚假制作《关于准予盈圣创投5年封闭运作战略配售灵活配置混合型非证券类投资基金(LOFI)注册的批复》，诱导和欺骗广大投资者。

中基协官网也提到，对于任何冒用协会名义开展违法活动的行为，投资者应及时收集保存证据，并立即向公安机关、监管部门和协会举报

基金业发展迅速

有法律人士指出，不法分子敢于假冒中基协进行违法行为，一是看到了近年来中国基金行业的蓬勃发展；二是金融业持续强监管，不法分子借此机会行金融诈骗之实。

中基协成立于2012年6月6日，会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。截至今年7月底，整个基金业从业人员注册数量达到82万余人。

中基协官网最新数据显示，中基协注册普通会员691家、联席会员314家、观察会员3502家和特别会员135家，合计4642家。存续公募管理人151家，公募基金规模24.41万亿元，公募基金数量8969只，私募基金管理人24542家，私募基金规模19.73万亿元，私募基金产品数量12.15万只，私募基金从业人员17.94万人，

截至三季度末，基金管理公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约65.87万亿元。其中，公募基金规模23.90万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模8.64万亿元，基金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模7.52万亿元，基金公司管理的养老金规模3.73万亿元，期货公司及其子公司私募资产管理业务规模约3175亿元，私募基金规模19.65万亿元，资产支持专项计划规模2.28万亿元。

2021年中国金融监管仍是强监管、对违法违规行为实行零容忍的主基调，金融违法行为处罚力度也逐渐加大。作为主要监管机构的银保监会和证监会频出罚单，对机构的监管一直保持高压。如近期北京、吉林、浙江、湖南等地证监局对辖区内24家私募基金管理人、7名负责人做出处罚。证券时报记者此前统计，今年以来，券商一共收到76张罚单(不包括从业人员，以公开时间为准)，罚单类型有行政处罚、监管措施、自律处分等，内容涉及券商经纪、投行、资管、研究等主要业务。

2020年的数据显示，银保监会全系统共作出6581件行政处罚决定，处罚银行保险机构3178家次，覆盖各主要机构类型，处罚责任人员4554人次，作出警告4277家/人次；罚没合计22.75亿元(罚没机构21.56亿元，罚没个人1.18亿元)；责令停止接受新业务19家次，责令停业整顿2家次，限制业务范围4家次，吊销业务许可证2家，取消(撤销)任职资格161人次，禁止从业312人。