因履职尽责不到位 新时代信托被罚700万元
北京商报| 2022-08-05 10:31:27

8月3日,内蒙古银保监局公布一则行政处罚信息公开表,新时代信托因董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查;监事会履职尽责不到位,未有效发挥监督制约作用等11项违法违规案由被内蒙古银保监局罚款700万元。

图片来源:银保监会内蒙古监管局

具体来看,新时代信托的主要违法违规事实为:董事会履职尽责不到位,未开展关联交易审查;监事会履职尽责不到位,未有效发挥监督制约作用;经营层未按授权管理开展业务;通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资;用信托资金向关联企业融资;印章管理不规范,用印监督失控;违规开展账外经营;用固有资金进行实业投资;未对信托业务单独核算;将不同信托计划投资于同一项目;未按规定程序办理抵质押担保。

行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《金融违法行为处罚办法》第十一条第(四)项,作出处罚决定的日期为2022年6月20日。(记者 宋亦桐)

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