海通证券因持续督导工作期间未勤勉尽责 证监会对其进行立案调查
北京商报| 2021-09-09 10:00:24

9月8日,海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案告知书和调查通知书的公告。公告内容显示,海通证券于9月7日签收了中国证监会下发的《立案告知书》和《调查通知书》,因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》等法律法规,中国证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

海通证券表示,公司将全面配合中国证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息 披露义务,目前公司的经营情况正常。(记者 刘宇阳 李海媛)

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