上市公司治理专项行动第一阶段自查工作实现了对中国上市公司治理状况的全面摸底

经济参考网| 2021-08-09 18:13:01

证监会8月6日表示，上市公司治理专项行动第一阶段自查任务已经结束，监管部门全程参与、反复督导，实现了近年来第一次对中国上市公司治理状况的全面摸底。　　为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(以下简称《意见》)精神，证监会于2020年12月11日启动了上市公司治理专项行动(以下简称专项行动)，拟用2年时间，通过公司自查、现场检查、整改提升3个阶段，推动上市公司治理水平全面提升。目前，专项行动第一阶段自查任务已经结束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查报告。

自查结果显示，上市公司治理内部规章制度基本完备，以公司章程、“三会”议事规则、信息披露管理制度、投资者关系管理制度等为基础的公司治理制度实现应建尽建;上市公司组织架构不断健全，“三会一层”成为标配，部分公司结合实际设立公司治理专职部门，组织机构间的分工协作更加顺畅;“三会”运作日益规范，决策流程更加公开透明，会议程序基本符合法律法规相关要求;上市公司与投资者沟通机制进一步畅通，机构投资者参与上市公司治理的意愿有所增强;上市公司回报投资者的意识不断增强，现金分红率稳定在30%以上。

但是，也存在一些问题不容忽视，值得关注。本次自查也发现了一些问题亟需整改，主要包括控股股东、实际控制人行为不规范，资金占用和违规担保等违法违规问题仍有发生;董监高履职能力和水平有待提高，独立董事独立性不够，董事会秘书缺乏履职保障;公司透明度有待进一步提升，部分公司股权结构不透明不合规，未按规定披露重大事项的现象时有发生;内部控制制度执行不到位，不相容职务分离不够彻底，一些上市公司对其子公司的控制力较弱甚至失去控制。

下一步，证监会将按照“分类分阶段”的原则，推动自查问题得到实质性整改，加强对自查结果的应用，持续加强和改进上市公司治理监管，推动上市公司形成强化规范治理的新格局。(吴黎华)