深圳前海中证鼎锋基金因违规承诺保本等 深圳证监局出示警示函
北京商报| 2021-12-02 11:31:07

11月30日，深圳证监局发布关于对深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司(以下简称“深圳前海中证鼎锋基金”)采取出具警示函措施的决定。

据了解，深圳前海中证鼎锋基金在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益的情况。由于上述行为违反相关规定，深圳证监局决定对深圳前海中证鼎锋基金及时任法定代表人、公司董事长、公司总经理宋辉采取出具警示函的行政监管措施。(记者 刘宇阳 李海媛)

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