证券公司正为2020年度文化建设自评报告初步评价结果提交申诉
北京商报| 2021-06-25 14:07:28

北京商报记者获悉,日,证券公司正为2020年度文化建设自评报告初步评价结果提交申诉。据悉,中证协曾在6月22日告知各家券商初步评价结果,称若有异议要提出,可补充相关材料,并要求各家券商于6月24日下午5点前回复申诉或补充加分材料。

相关资料指出,此次2020年度证券公司文化建设实践评估指标共三项,分别为基础评估指标、加分事项、扣分事项。评估结果分别A、B、C、D四类,等级比例设置为A类10%,B类20%,其余为C类、D类。

据券商提供的证券公司文化建设实践评估扣分事项资料显示,若公司存在未按时完成文化建设评估自评工作并上报自评结果的;自评过程中,公司未如实提供有关信息和资料的;未按要求公示文化建设配套制度及改进计划、推进落实情况、文化建设年度报告的;证券公司职业道德标兵推荐展示工作组织不力的;无正当理由,拒绝参与行业文化建设专项工作的;薪酬激励过于激进,高级管理人员薪酬方案明显不合理的,将会被扣0.5分至1分。

在采访部分业内人士的过程中,有券商内部人士向北京商报记者表示,目前已准备好相关补充材料,处于准备报送阶段。还有大型券商内部人士向记者直言,“目前尚未能确定自家的评级情况,有些分数得监管部门反馈了才知道”。(记者 孟凡霞 李海媛)

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